序号

检查时间

检查对象

检查具体事项

检查依据

检查方式

检查层级

检查数量

责任处室

1

二三季度

小额贷款公司

小额贷款公司合规经营情况

【地方性法规】《江苏省地方金融条例》

【规范性文件】《小额贷款公司监督管理暂行办法》《关于进一步加强小额贷款公司监管工作的通知》《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》

监管评级检查

市县

监管评级49家

地方金融监管处

2

二三季度

融资租赁公司

融资租赁公司合规经营情况

【地方性法规】《江苏省地方金融条例》

【规范性文件】《融资租赁公司监督管理暂行办法》《江苏省融资租赁公司监督管理实施细则》

专项审计检查

市县

专项审计7家

地方金融监管处

3

二三季度

商业保理公司

商业保理公司合规经营情况

【地方性法规】《江苏省地方金融条例》

【规范性文件】《加强商业保理企业监督管理的通知》

专项审计检查

市县

专项审计11家

地方金融监管处

4

二三季度

典当行

典当行合规经营情况

【地方性法规】《江苏省地方金融条例》

【部门规章】《典当管理办法》

【规范性文件】《典当行业监管规定》《银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知》

年审评级检查

市县

年审评级13家

地方金融监管处

5

二三季度

融资担保公司

融资担保公司合规经营情况

【行政法规】《融资担保公司监督管理条例》

【地方性法规】《江苏省地方金融条例》

【规范性文件】《江苏省融资担保公司监督管理实施细则》

监管评级检查

市县

监管评级15家

地方金融监管处

全年

名称中包含“金融”字样或其他与集资有关的字样或内容的存续经营主体

全市涉金融相关字样经营主体联合检查

【行政法规】《防范和处置非法集资条例》

【地方性法规】《江苏省地方金融条例》

跨部门联合检查（市城管局；市市场监管局信用风险处、广告处）

市县

5家

打击和处置非法金融活动处

全年

名称或经营范围中包含“理财”“财富管理”“财富投资管理”字样或内容的存续经营主体

全市涉财富管理相关字样经营主体联合检查

【行政法规】《防范和处置非法集资条例》

【地方性法规】《江苏省地方金融条例》

跨部门联合检查（市城管局；市市场监管局信用风险处、广告处）

市县

13家

打击和处置非法金融活动处